中国高技术产业的技术创新影响因素:基于面板数据模型的实证检验

利用中国16个高技术行业的面板数据,对高技术行业的技术创新影响因素进行了实证分析,不仅研究了R&D投入对高技术行业技术创新的影响,还考虑了行业融资结构、外资企业研发的技术溢出效应、产权结构、企业规模以及市场集中度等因素的影响作用.     

基于面板数据的世界主要国家全要素生产率的计算

TFP是有关科技与经济增长之间关系研究领域的一个经久不衰的话题,但针对不同国家的TFP的比较研究较少.收集了美、日、中、俄等19个国家1999-2006年的国内生产总值、固定资产投资额、劳动力数、专利数、R&D人员数、R&D经费投入等数据,采用经典的生产函数模型,用面板数据计量方法,从单位根检验、协整关系和面板模型的选择等方面进行严格的推导,计算了各国的TFP值,然后将TFP值与专利数、R&D人员数、R&D经费投入等变量之间进行了相关分析,得到了一系列富有启示意义的结论.     

中国高技术产业研发的动态效率研究

本文针对创新能力提升,就2001-2004年、2004-2007年两个不同时期的中国高技术产业不同行业的动态研发效率,采用Malmqujst指数,展开了研究。根据R&D的特性,本文的研发效率与传统的研发效率研究不同,是基于创新能力的提升,考虑了自主研发和技术引进两个方面的广义研发效率研究。结果发现:在不同时期,高技术产业研发的投入产出结构特征发生了明显的变化,高技术产业研发效率特征发生了明显的变化;同时,在两个时期,高技术产业的资源配置效率有较为明显的下降。     

对产业链中上游企业R&D投入的政府补贴策略选择

在产业链中上游企业R&D投入的情况下,机会主义的存在使得上游企业R&D投入水平往往不能达到社会最优.政府需要判断通过对企业R&D投入进行补贴能否改善社会福利及应该采用哪种补贴方式.作者构建了三阶段博弈模型,分别对无补贴,投入补贴,产量补贴及社会福利最优模型4种情况进行了分析.研究表明:政府补贴能拉动企业R&D投入,改善社会福利,其中产量补贴的方式更为有效,在产业链中上游企业R&D投入的情况下,通过选择合适的补贴率,产量补贴甚至能达到社会最优福利模型的理想状态.     

基于分位数回归的我国R＆D经费投入影响因素的动态研究

针对我国R&D投入较少,R&D强度较低的现状,在对影响我国R&D投入因素进行假设分析的基础上,利用逐步回归方法对相关影响因素进行了筛选,得出经济发展水平、政府科技投入和产业结构是影响我国科技投入的主要因素,然后利用分位数回归模型对我国R&D投入在不同分位点上各影响因素的作用进行了详细的研究,研究发现政府科技投入的影响较稳定,随R&D投入的增多经济发展水平对其的影响在逐渐减少,而产业结构对其的影响则在逐渐增大,最后在此基础上提出了提高我国R&D投入的相关政策建议.     

我国企业R&D投入产出效率的评价分析

旨在研究企业RD投入产出效率评估.利用我国大陆31个地区企业RD活动的数据,RD经费和研发人员全时当量作为投入指标,专利申请数及新产品产值作为产出指标,基于DEA交叉评价模型来评估我国企业RD投入产出效率,发现我国企业RD活动的效率并不理想,全国仅有海南省是具有效率的,一半以上的地区效率值低于全国平均水平.同时根据全局空间自相关图及聚类地区得出,我国地区间企业RD效率水平差异较大.最后为我国企业RD投入产出水平的提高提出合理化建议.     

企业自主研发与合作创新的风险测度及组合优化

企业在整合内部创新要素进行自主研发的同时,也会寻求外部创新资源进行合作创新,当前同时从事多个R&D项目已成为常见的企业经营活动,如何在不确定条件下分析多个R&D项目投资的策略选择及风险优化,对于企业的长期发展具有重要意义。根据企业是否采取合作创新策略,可将其R&D项目分为自主研发与合作创新两类,以项目的研发成功率和投资收益率代表技术风险和市场风险,分别测度自主研发与合作创新项目的风险特性,并在此基础上构建企业R&D项目投资组合优化模型,以在自主研发与合作创新项目之间进行权衡取舍。结果表明,企业对于自主研发与合作创新项目投资组合的最优投资权重,主要取决于这两类组合的期望收益率、收益率方差、期望成功率以及两组合之间的协方差。企业可基于关键参数制定出最优的R&D项目投资组合选择策略,合理分配资金以达到风险最小化的投资目标。     

长期融资性负债、银企关系与R&D投资——来自制造业上市公司的经验证据

本文以2008-2015年我国制造业上市公司为研究对象,考察长期融资性负债、银企关系对企业R&D投资的影响。研究发现,长期融资性负债对企业的R&D投资存在约束效应,但当银企关系建立时,长期融资性负债能够促进企业的R&D投资,存在显著的治理效应。进一步的区分产权性质进行实证检验,发现,长期融资性负债对R&D投资的这种治理效应在最终控制人为非国有的上市公司更为显著。本文的研究表明:融资性负债对于企业的R&D投资具有"双向"影响效应,融资性负债能否发挥对于企业R&D投资的治理作用主要取决于其背后的作用机制。银企关系的存在有助于缓解银企之间由于信息不对称与委托代理问题导致的企业融资困境,降低企业获得银行信贷资金的难度,从而增加企业的R&D资源投入量,提高企业研发资源的配置效率。     

福建省能源效率影响因素灰色关联分析

利用2005-2014年样本数据,应用灰色关联分析法分析人均地区生产总值、工业增加值占地区生产总值比重、第三产业增加值占地区生产总值比重、工业能源消耗量、煤炭消耗量占一次能源消耗比重、燃料动力类价格指数及研发占地区生产总值比重对福建省能源效率的影响程度.从分析结果看,工业能源消耗量、工业增加值占地区生产总值比重及研发占地区生产总值比重对福建省能源效率的影响较大,而能源价格对福建省能源效率的拉动作用最小.这说明现阶段加强高耗能行业的结构调整、加大清洁能源技术的研发投入、完善能源价格机制,并充分发挥政府干预在节能减排中的作用是福建省提高能源效率的重要途径,也是贯彻落实节能减排政策的关键.     

双寡头动态R&D竞合模型的构建与分析

放松了经典Cournot模型中市场容量不变的假设,构建了双寡头企业R&D动态竞争的Cournot模型,研究了双寡头在R&D投入和产量决策两个阶段完全竞争与完全合作情形下的均衡结果.结果表明增加新增市场容量可以提高企业的最佳R&D投入水平和均衡利润,并且可以维持更长久的博弈周期.结果还表明动态R&D竞争模型是对传统模型的进一步拓展,能适用于更广泛、更实际的竞争情形.     

基于电能节约的E-DEA模型及其应用

按照全要素能源效率的概念,重点考虑电能投入约束,构造了基于电能节约的E-DEA模型,其目标函数为极大化产出比例和电能投入比例之差,约束条件中除考虑一般投入量约束外,还同时强调电能投入径向节约和产出径向增加。根据模型最优解,给出了相应的有效、非有效、弱有效、用电规模收益状态的判断准则,以及相应于不同有效性情况下决策单元的改进。以合肥市通用制造业规上企业所属21个行业为研究对象,从第二次经济普查中选择年均资产、从业人员、电力、非电力能源、二氧化碳排量为投入指标,主营业务收入为产出指标,对行业电能利用效率进行实证分析,通过分析潜在电能可节约量和主营业务收入可增加量,明确了各行业改进目标。     

基于研发投入的双渠道制造商研发模式选择策略

在对称信息框架下,构建了基于研发投入的双渠道供应链运作决策模型,分析和比较了不同研发模式下双渠道供应链成员的最优运作策略和利润.研究发现在市场中,研发能力较强、效率较高的企业具有更强烈的研发动机,其在研发方面投入更多,而研发能力较弱、效率较低的企业其研发动机较弱,研发方面投入较少,从而造成市场中企业强者愈强,弱者愈弱的市场局面.进一步,研究指出当研发成本敏感系数或制造商谈判能力介于某一个阈值时,供应链各主体均偏爱合作研发模式.否则,至少有一方会拒绝合作研发,此时制造商将选择进行独立产品研发.而对供应链整体来说,合作研发模式始终是最优的,能为整个供应链带来更多的收益.     

上市公司R&D投资的周期性研究

本文运用BP滤波测度了中国宏观经济周期波动,基于2006-2012年上市公司的面板数据,检验了R&D投资的周期性,结果表明,融资约束较低时,上市公司R&D投资具有逆周期性,而在高融资约束条件下,R&D投入则由逆周期转变为顺周期,这种特征对于宏观经济波动更为明显。而且由于创新动机强劲,以及充分利用股权融资,减少了对债务融资的依赖,高融资约束公司在需求高涨时期创新投入的增加程度,并不低于需求低迷时期投入的减少程度。     

基于FMEA的企业研发活动风险评估研究

企业研发是一项复杂的系统化活动,实施过程中往往面临着多种风险因素.在对企业研发活动进行管理的过程中,不仅要识别、分析这些因素,还要对研发风险水平进行评估,从而把有限的资源投入到关键风险因素的管理中去,提高研发活动效率.应用了FMEA对研发风险进行评估,设计出FMEA在研发风险管理中应用的具体流程.通过对企业研发活动进行分析,找出研发活动潜在失效模式及后果.然后在定义潜在失效模式严重度(S)、发生度(O)和检测度(D)等级的基础上,对各失效模式的风险优先度(RPN)进行计算,进而通过柏拉图分析确定重要的失效模式,并采取相应的防范措施,降低研发风险.     

两阶段视角下高技术产业技术创新效率及影响因素研究

基于两阶段视角,将规模报酬可变网络SBM模型和DEA.窗口分析方法相结合,分析了中国高技术产业17个细分行业2002-2011年间技术创新效率的变动趋势和行业差异,并利用面板Tobit,模型检验了技术创新效率的影响因素.结果表明:高技术产业技术创新效率值总体偏低,半数以上行业两阶段效率均处于低位区间,改进和提升空间很大.技术转化效率一直显著高于技术研发效率,两阶段效率失衡问题非常明显.行业集中度、开放度和所有制结构因素均对研发效率和总效率有显著影响,而行业集中度和企业规模对技术转化效率有显著影响.     

基于DEA模型的江西省传统产业节能减排潜力研究

节能减排是缓解我国资源环境压力、优化产业结构和应对全球气候变化的最有效手段.将非期望产出(污染物)纳入到投入和产出导向DEA模型中,分别对2013年江西省11个地级市的29个工业行业节能减排效率和潜力进行测算,得出江西省传统产业分行业的节能减排潜力.发现江西省传统产业节能减排潜力巨大,但减排效率较低,COD和SO_2分别为0.177、0.253.从行业节能来看,金属冶炼及压延加工业节能潜力占工业节能潜力的40.93%.从行业减排看,化学工业和金属冶炼及压延加工业的减排潜力最大.基于以上数据,采用二维矩阵法,分析了各行业实施节能减排的路径.在此基础上,对"两高一资"行业的氨氮和氮氧化物减排潜力进行了测算,并结合节能、COD和SO_2减排数据进行分析,发现化学工业、金属冶炼及压延加工业、造纸及纸制品业和电力、热力的生产和供应业是未来需重点关注的行业.最后提出了相关的政策建议.     

基于DEA的陕西省交通运输效率评价与分析

以DEA(数据包络分析)方法及模型为理论基础,从投入和产出两个层面建立交通运输效率评价指标体系,运用DEAP2.1软件对陕西省交通运输行业2001年-2012年的数据进行定量分析评价.根据计算结果,提出了稳定发展公路、航空运输,加强对铁路和水路运输培育等提高陕西交通运输效率的建议.     

基于三阶段DEA模型的中国工业企业创新效率评价

为了消除环境变量和随机误差对创新效率值的影响,运用Fried等提出的三阶段DEA模型,对1998-2007年中国工业企业创新效率状况进行了实证分析,研究结果表明,中国工业企业创新效率确实受到经济发展水平、外资活动、政府扶持激励政策和市场结构等环境变量和随机因素的影响。在剔除环境和随机因素影响后,1998-2007年间中国各地区工业企业创新效率呈现出下降的趋势,其中,东部的上海、广东、海南和西部的青海四个地区比较稳定地处于前沿面相对效率位置,结合各地区创新效率与R&D投入水平,可以将我国各地区划分为相对效率高投入、相对效率低投入、高效率高投入、高效率低投入、低效率高投入和低效率低投入等六种模式,并根据各种模式有针对性地提出了相关对策建议。     

中国出口企业专利生产技术效率研究——来自上市公司的经验证据

出口企业专利生产技术效率的提升有助于提高出口企业的专利生产能力。本文以我国2005-2011年257家上市出口企业为样本,研究了出口企业专利生产技术效率、影响因素及其收敛性。研究发现:研发资本和研发劳动投入对出口企业专利申请量都有促进作用,但研发劳动投入的促进作用更大;出口企业专利生产的技术效率较小,总体上具有增长趋势和收敛性;企业冗余资源、技术装备利用率、资本密集度、国有股比例、市场势力和国际化水平对出口企业专利生产的技术效率具有显著作用。研究结果可为出口企业提升专利生产技术效率的决策提供依据。     

中国高新技术产业研发创新效率测算——基于三阶段DEA模型

研发创新效率是影响高新技术产业创新能力的关键问题,以中国高新技术产业的行业面板数据(2000_2009年),基于三阶段DEA模型,在控制环境因素的基础上测算了我国高新技术产业的研发创新效率。研究表明,在剔除政府支持、市场结构、企业规模、所有制结构等环境因素以前规模效率被高估,纯技术效率被低估。与经典DEA模型相比,三阶段DEA模型的测算结果更符合经济现实,更能客观地反映各行业的研发创新效率水平。