基于三阶段DEA模型的中国工业企业创新效率评价

为了消除环境变量和随机误差对创新效率值的影响,运用Fried等提出的三阶段DEA模型,对1998-2007年中国工业企业创新效率状况进行了实证分析,研究结果表明,中国工业企业创新效率确实受到经济发展水平、外资活动、政府扶持激励政策和市场结构等环境变量和随机因素的影响。在剔除环境和随机因素影响后,1998-2007年间中国各地区工业企业创新效率呈现出下降的趋势,其中,东部的上海、广东、海南和西部的青海四个地区比较稳定地处于前沿面相对效率位置,结合各地区创新效率与R&D投入水平,可以将我国各地区划分为相对效率高投入、相对效率低投入、高效率高投入、高效率低投入、低效率高投入和低效率低投入等六种模式,并根据各种模式有针对性地提出了相关对策建议。     

基于GMM的技术创新对企业生产率的影响研究

基于2007～2011年中国工业行业上市公司的面板数据,运用附加技术创新变量的增广生产函数和系统广义矩估计方法,研究国有企业和民营企业技术创新投入在影响企业生产率方面的差异.研究表明,工业上市公司生产率从总体上受制于技术创新投入,按所有制分类后,国有企业的生产率与技术创新投入之间不存在显著关系,而民营企业生产率与技术创新投入存在显著的负向关系.进一步引入企业规模和产出的一期滞后项后结果仍然稳健.     

中国高新技术产业研发创新效率测算——基于三阶段DEA模型

研发创新效率是影响高新技术产业创新能力的关键问题,以中国高新技术产业的行业面板数据(2000_2009年),基于三阶段DEA模型,在控制环境因素的基础上测算了我国高新技术产业的研发创新效率。研究表明,在剔除政府支持、市场结构、企业规模、所有制结构等环境因素以前规模效率被高估,纯技术效率被低估。与经典DEA模型相比,三阶段DEA模型的测算结果更符合经济现实,更能客观地反映各行业的研发创新效率水平。     

区域高技术产业技术创新效率测度与提升路径研究——基于共享投入关联型两阶段DEA模型

将高技术产业创新过程划分为技术研发和经济转化两个阶段,考虑初始创新投入在两阶段分配、非研发投入及新产品开发费用等因素对创新产出的影响,构建共享投入关联型两阶段DEA模型,并测度了2013~2015创新年度中国大陆30个省份的高技术产业技术创新整体效率与两阶段效率。结果表明:大多数区域高技术产业初始创新投入对研发产出和经济产出均有影响;高技术产业技术创新整体效率与两阶段效率都较低,且各区域创新效率水平差异较大;技术研发效率水平高于整体效率水平,而经济转化效率水平低于整体效率水平。最后,依据高技术产业技术创新两阶段效率及其在整体效率中的权重对各区域进行重分类,有针对性地提出了单边突破式、双向协调式等多条技术创新效率提升路径。     

低碳经济背景下企业技术创新模式决策机制研究——基于碳税政策视角

为探究低碳经济背景下企业技术创新模式的决策机制,基于低碳技术创新的开放式创新和封闭式创新两种模式,运用演化经济学理论和方法构建企业低碳技术创新模式选择博弈模型,在策略选择的演化稳定性分析基础上,通过数值模拟演示不同决策参数和初始条件下模型的演化结果。结果表明:企业选择开放式低碳技术创新模式的前提条件是当开放式低碳技术创新策略的竞争性收益大于投入成本且系统中选择该种模式的初始企业比例达到一定水平;企业技术吸收能力、开放式低碳技术创新成本和碳税征收强度对低碳经济背景下企业技术创新模式的选择均有重要的影响;为促进企业实施开放式低碳技术创新,政府决策应将碳税征收强度保持在合理范围内,同时重视信息化平台搭建助力企业间知识交流和共享,营造企业实施开放式低碳技术创新的良好环境。     

基于SBM-DEA模型及Malmquist指数的中国与欧盟航空运输企业能源效率比较研究

航空运输企业是高排放高污染行业,研究其能源利用效率有着重要意义.基于SBM-DEA模型,利用2010年到2015年能源投入与能源产出的相关数据,对中国和欧盟共16家航空运输企业能源利用情况进行分析研究.结果表明,总体看欧盟航空运输企业能源效率优于中国企业;动态Malmquist指数分析结果表明,中国航空企业全要素生产率波动较大,欧盟企业则更为平缓,中国企业的全要素生产率与综合效率变化指数的变动情况基本保持一致,而欧盟企业的全要素生产率则与技术进步变化指数波动保持一致;在不考虑环境因素情况下会高估TFP增长率以及技术进步增长率.中国企业应加大技术投入和管理,才能有效提升能源利用效率及全要素生产率.     

基于PCA和网络DEA模型的中国工业企业研发效率和经营效率评价

本文构建了一个价值链模型,将创新活动视作由研发阶段和经营阶段构成的完整过程。在主成分提取的基础上,利用Tone和Tsut8ui提出的SBM网络DEA模型,对2010年我国30个省(自治区、直辖市)大中型工业企业的研发效率和经营效率进行了实证分析。研究发现:第一,研发效率与经营效率之间不存在显著相关关系。第二,从整体上看,我国大中型工业企业的研发效率显著低于经营效率。第三,利用象限分析方法,根据研发效率和经营效率的特点,将我国各省市划分为高研发效率一高经营效率、高研发效率.低经营效率、低研发效率一高经营效率、低研发效率一低经营效率四种模式,并根据各种模式提出了有针对性的建议。     

我国交通运输企业经营效率测度与提升

为测度交通运输业经营效率,并挖掘出有针对性的效率提升措施,采用Super-SBM模型考察了交通运输行业上市公司经营效率.实证结果表明,2009-2013年我国交通运输企业的经营效率呈下降趋势.我国交通运输企业经营效率值差异较大,按经营效率和经营效率增长率分为低效率负增长、低效率高增长、高效率负增长和高效率高增长组.人工成本是影响交通运输企业经营效率的重要原因,因此,交通运输企业须组织变革,降低人工成本,提高经营效率.交通运输业行业对固定资产投入的收益需要一定的周期,因此可以建立全国统一的交通运输系统,提高资本利用率等方式来提高交通运输业整体经营效率.     

剔除环境因素影响的煤化工企业转型升级效率评价研究

煤化工企业转型升级效率问题是实现企业高质量发展过程中的关键问题之一,为了更加客观且真实地反映煤化工企业的转型升级效率,依据行业特性,构建出煤化工企业转型升级效率评价指标体系,并将博弈交叉效率DEA模型与SFA回归模型相结合,提出了一个改进的三阶段DEA模型,利用该模型对煤化工企业转型升级效率进行评价,不仅可以剔除环境因素对效率值的影响,而且有效避免了传统三阶段DEA模型可能造成的伪有效情况.通过案例分析,样本企业转型升级效率总体较低,且明显受到了环境因素的影响.对投入要素与转型升级效率进行聚类分析,将煤化工企业转型升级生产模式划分为4种类型,分别为每种类型的企业指出了提升其转型升级效率的方法与建议.     

中国高技术产业的技术创新影响因素:基于面板数据模型的实证检验

利用中国16个高技术行业的面板数据,对高技术行业的技术创新影响因素进行了实证分析,不仅研究了R&D投入对高技术行业技术创新的影响,还考虑了行业融资结构、外资企业研发的技术溢出效应、产权结构、企业规模以及市场集中度等因素的影响作用.     

创新驱动模式下战略性新兴产业政府补贴策略分析

针对政府补贴难以激励战略性新兴产业形成创新驱动力的问题,以新能源汽车产业为例,构建了一个旨在促进企业技术研发的政府创新补贴策略分析模型。假设产业呈现明显的创新驱动特征,模型分别针对政府理性决策与有限理性决策的情况,对政府创新补贴及企业创新投入策略进行了博弈均衡分析,并讨论了技术创新环境的改善对最优策略及局中人收益的影响。结果表明,在创新驱动模式下,企业最优创新投入比例对政府补贴水平不敏感,且过高的补贴可能挤出企业创新投入,容易形成企业套利空间。此外,改善技术创新环境对强化企业市场主体地位,弱化政府管制对市场的干预具有积极作用。     

FMEA方法改进及其在技术创新风险管理中的应用

在资源有限的情况下,企业技术创新风险管理的关键是主要风险的识别和防范。首先,基于合理的猜想,从优化结果角度,提出了基于可靠指标矢量-概率网格估算法的改进的FMEA方法,即在传统FMEA方法基础上,基于失效模式相关性进行失效模式替代,得出技术创新过程中的主要失效模式。其次,将改进的FMEA方法应用于一个技术创新风险管理案例,并与传统方法进行比较分析,分析结果表明:改进的FMEA方法用于风险管理不仅能节省企业资源,还能提高企业技术创新风险管理效率,是企业有效的技术创新风险管理定量分析工具。     

企业技术创新投资决策的效率评价

企业在面临多个技术创新投资项目或备选方案的决策困境时,科学合理的效率评价对技术创新投资决策至关重要.企业技术创新由于受众多不确定因素的影响,决策信息往往呈现出区间状态,因此,基于区间SE-DEA模型测度技术创新投资方案的区间效率值,并通过构建区间效率的位置系数与不确定系数的满意度函数,建立基于技术创新效率的投资决策准则.最后通过实例分析,说明了效率评价准则的科学性与合理性.     

两阶段视角下高技术产业技术创新效率及影响因素研究

基于两阶段视角,将规模报酬可变网络SBM模型和DEA.窗口分析方法相结合,分析了中国高技术产业17个细分行业2002-2011年间技术创新效率的变动趋势和行业差异,并利用面板Tobit,模型检验了技术创新效率的影响因素.结果表明:高技术产业技术创新效率值总体偏低,半数以上行业两阶段效率均处于低位区间,改进和提升空间很大.技术转化效率一直显著高于技术研发效率,两阶段效率失衡问题非常明显.行业集中度、开放度和所有制结构因素均对研发效率和总效率有显著影响,而行业集中度和企业规模对技术转化效率有显著影响.     

财产保险公司技术效率及其影响因素实证研究

本文基于样本财产保险公司2005年2011年的经营数据,运用三阶段DEA方法对公司的技术效率进行了实证研究,与传统的效率测度方法相比,剔除了环境因素和随机因素对效率评价的影响,有效避免了模型设定误差,所得效率值可以更准确地体现公司的经营管理水平。进一步,本文还分析了财产保险公司技术效率的影响因素,得出我国财产保险公司平均技术效率水平不高,公司间效率差异性较大;机动车辆保险保费占比和营销费用占比对公司效率有显著的负向影响,人力资本状况、公司组织形式、投资模式对公司效率有正向的影响等一系列结论。     

环境因素对独立学院办学效益的影响——基于DEA的实证分析

为提高独立学院教育资源配置效率,基于数据包络分析理论,构建了独立学院相对办学效益测评指标体系及模型,将独立学院所在地区经济、人口和母体高校声誉等环境因素视为不可控投入要素纳入其中,分析了这些环境因素对45所独立学院办学效益的影响,得出了一个有趣的结论:即使环境因素对独立学院的办学效益不起主要作用,但是,可能会显著影响其投入与产出的改进量.     

考虑环境因素的中国城市经济效率评价研究

在考虑环境因素情形下,实证考察中国城市经济效率水平.引入环境因素,构建中国城市经济效率评价指标体系;运用DEA-BCC模型对中国31个省会城市和计划单列市的经济效率进行评价,计算得出各决策单元的DEA评价值,并进行效率分析、投入冗余产出不足分析和区域比较分析.考虑环境因素情形下,中国城市经济效率总体上较好,综合效率、纯技术效率和规模效率平均值分别达0.912、0.855和0.940,但个体差异较大,存在个体间的非均衡发展;从规模报酬来看,太原、福州、南昌等10个决策单元的经济规模应适当增加;长春、哈尔滨、南京等9个决策单元的经济规模应适当减少;太原、长春、哈尔滨等16个决策单元存在不同程度的投入冗余和产出不足,亟待改进;中国城市经济效率存在区域间的非均衡发展,综合效率平均值呈现东部地区最高,中部地区次之,西部地区最低的格局.     

数字金融发展对企业技术创新的影响与机制研究

数字金融是通过互联网及数字技术手段与传统金融服务业态相结合的新型金融服务模式,其在推动产业转型升级,支撑实体经济迈向高质量的发展以及提升中国在全球产业链、价值链中的地位至关重要.文章基于2011-2018年沪深A股上市公司数据,从理论与实证分析两方面探讨数字金融与企业技术创新的影响与传导路径.从数字普惠金融的发展历程来看,依托于互联网、区块链、大数据的数字金融存在网络效应特征,进一步地设定面板门槛模型估计数字金融和企业实质性技术创新间的非线性关系并计算出门槛值.结果表明:数字金融的发展显著地促进了企业技术创新.从异质性分析看,数字金融作为传统金融模式下的有益补充,其对于促进企业技术创新的作用在中西部地区、金融监管较强地区、银行部门发展水平较弱地区表现得更为明显.作用机制的分析显示,财务费用、企业内部控制水平、要素市场发育程度三类渠道是释放数字金融创新红利的重要机制,探索了传导机制新视角.最后,采用门槛模型发现,数字金融的激励作用存在“边际影响”非线性递增的特点,从环境绩效的视角测算了引发边际递增效应的门槛水平.文章的研究推动了对企业技术创新动因以及数字金融赋能技术创新的效应、机制等的理...     

基于生产结构视角的高新技术产业技术扩散影响研究

基于奥地利学派生产结构视角探讨高新技术产业外部技术扩散的影响路径,提出技术扩散通过生产结构的迂回性作用于技术创新,进而影响产出绩效。基于2005~2014年我国四个高新技术产业的面板数据,利用stata14软件进行数据分析,并对所提假设进行检验。结果表明:外部技术扩散对生产结构迂回性具有正向影响,但迂回性负向影响企业技术自主创新能力。研究结论对企业提升产业竞争力、增强技术创新和创新扩散效率具有重要的理论和实践启示。     

非合作博弈两阶段生产系统的效率评价——基于自由处置和管理处置的视角

为了识别被动适应环境和采取创新技术主动适应环境的生产系统的效率差异,基于主从非合作框架和决策者的期望需求,分别从自由处置和管理处置的视角建立了两阶段生产系统效率评价模型,应用模型对2017年中国24省市工业生产系统效率进行了分析。结果表明:两种环境适应策略下,中国24个省市工业生产的两个子系统的效率均值都较高,主要分布在中国东部。24省市在自由处置模式下的技术差距较小,管理处置模式下的技术差距较大。24省市技术创新的重点在于减少工业废水和工业废气的排放,但是对一般工业固体废物减量化的重视程度不足。各省市工业固体废物处理无效的根源包括固体废物减量化无效、固体废物再利用和固体废物处置同时无效,以及混合无效三种方式。