住房调控政策中地方政府间行为选择的多情景演化博弈分析

由于政治晋升激励、执政理念的差异以及其他城市的影响,地方政府在进行住房政策选择时存在刺激住房市场和抑制住房市场两种策略。本文基于演化博弈的视角,构建地方政府间的演化博弈模型,分析地方政府在住房调控政策中的群体行为和发展趋势,研究不同情景作用下住房市场调控的演化稳定策略以及影响地方政府出台住房调控政策的关键因素。结果表明:地方政府是采取刺激还是抑制住房市场的政策不仅取决于地方地府支付的社会风险成本、经济损失、获得的经济收益、社会福利,还包括双方抑制住房市场带来的增值综合效益等,同时最终的演化结果也和地方政府的初始状态有关。     

新型城镇化运行中环境治理的财政支出效率及收敛性

有效的环境治理符合新型城镇化的特定要求,能够体现以人为本的基本思想.基于数据包络分析法对中国大陆30个省市区2007-2011年环境治理的财政支出效率进行动态测度与评价,并对其收敛性进行检验.结果表明:我国环境治理的财政支出效率总体呈现下降的趋势,区域之间差距逐步缩小,但区域内部差距逐步扩大;全国处于生产前沿面的省区数量不断减少且空间分布也发生了变化,同时,全国范围和东部地区存在σ收敛和β收敛,通过引入控制变量,全国、东、中、西部地区均实现了条件β收敛,对外贸易水平、经济发展水平和产业结构分别成为促使东、中、西部区域财政支出效率条件收敛的重要因素.     

The explicit role of weight bounds in models of data envelopment analysis

In this paper, we suggest that weight bounds used in models of data envelopment analysis (DEA) can be assessed using production trade-offs between inputs and outputs. This development is based on a transformation of the envelopment DEA model to a special form, which exhibits an explicit link between weight bounds and production trade-offs. This allows us to specify the guidelines to the construction of weight bounds, which ensure that the envelopment form has a clear economic meaning. In this development, the radial efficiency measure retains its standard meaning as a technologically realistic improvement factor. This contrasts with the methods based on value judgements for which this traditional meaning of efficiency becomes void. We show that the exact economic meaning of the same weight bounds depends on the unit under the assessment and the orientation (input-minimization or output-maximization) of the model. The suggested approach is valid under the assumptions of constant and variable returns to scale.     

污染产业转移下府际间合作治理大气污染的演化博弈分析

大气污染具有跨区域性,府际间合作治理是大气污染防治的必由之路,合作治理中存在“搭治污便车”的困境。由于府际间大气污染治理博弈的具有长期性和动态性,由此建立了多人两策略的演化博弈模型。分别研究,无约束机制和有约束机制两种情况下地方政府演化稳定策略及其影响因素。考虑到政府间污染产业转移,建立了污染产业转移政府对承接方政府治污补偿机制下的演化博弈模型,分别研究无约束和有约束两种情形下(补偿,治理)策略成为演化稳定均衡状态的条件。研究表明:府际间的合作治理策略选择不会受到外部效应的影响,大气污染治理成本、治理时污染物减排量、不治理时污染物排放增加量、中央政府对治理的奖励和对不治理的惩罚力度是影响地方政府决策的重要因素。将大气质量作为政绩考核的重要指标,提高其权重系数,可有效促使地方政府策略向参与合作治理演化。无约束下自主选择时,最优策略(补偿,治理)不会成为稳定均衡策略,引入中央政府约束后,当经济惩罚在一定范围内,(补偿,治理)成为稳定均衡策略。     

MODELS FOR COOPERATION AND CONSPIRACY IN FISHERIES: CHANGING THE RULES OF THE GAME

Fisheries regulation is considered necessary to counteract the effects of competitive forces which can lead to a “tragedy of the commons”. Yet management initiatives have often failed because they did not take into account competitive responses of fishing enterprises. In particular, open access fisheries provide strong incentives for the development of excessive harvesting capacity. This in turn leads to harvesting that is concentrated in space and time, with adverse effects on both the resource and markets. A coalition of fishermen, such as a fishermen's cooperative, has interests similar to those of a sole owner, and thus would be expected to produce more efficient behaviour. In practice, however, fishermen's cooperatives seldom persist. Game theory is used to explore relationships between the coalition structure of the industry, economic variables, and regulation. The models are based loosely on a purse seine fishery for herring. The results suggest that the potential to form stable coalitions is affected by changes in price and harvest. Changes in regulation also affect stability of coalitions. When interpreted in the light of historical changes in the herring fishery, these results suggest that industry may not accept regulations which do not permit formation of stable coalitions.     

公众参与视角下的央地环境规制博弈分析

本文首先构建环境规制中中央政府和地方政府的两方演化博弈模型,并在此基础上将公众作为第三方参与主体,构建中央政府、地方政府和公众三方演化博弈模型,详细比较两方和三方博弈模型的区别,探究各个主体策略行为的影响因素。研究发现:(1)未有公众参与下,地方政府策略选择主要受地方政府积极执行成本、环境收益、经济损失,消极执行的环境政绩损失,中央政府监管力度、治理补贴和对地方政府的处罚等因素影响;中央政府的监管策略主要受到严格监管的成本以及对地方政府的治理补贴和处罚等因素影响。引入公众参与后,在央地两方博弈的基础上,地方政府环境规制执行策略的影响因素还增加了地方政府被举报后所受到的追加处罚,中央政府监管策略的影响因素还增加了中央政府监管力度、对地方政府的追加处罚以及中央政府的公信力损失。(2)未有公众参与下,中央政府严格监管的概率随地方政府积极执行概率的增大而减小。引入公众参与后,中央政府严格监管率随地方政府积极执行概率的增大而增大。说明在公众参与下,地方政府积极执行环境规制对中央政府严格监管产生的抑制作用转变成了促进作用。(3)地方政府积极执行的概率、中央政府严格监管的概率都随公众举报概率的增大而增大。说明公众参与不仅对地方政府承担环保责任具有促进作用,而且有利于促使中央政府落实环境治理政策。     

四方主体参与下的环境规制演化博弈分析

环境污染问题严重阻碍了我国经济和社会的发展,我国当下的环境治理逐步形成多主体治理模式。本文将环境治理中的四个主要相关主体“中央政府-地方政府-企业-公众”置于统一框架下,建立了四方演化博弈模型,并利用数值仿真模拟参数变化对博弈系统不同主体稳定策略的影响,得到以下结论:(1)四方演化博弈系统的16个纯策略均衡点中,共有8个条件稳定点,其余8个均衡点在任何条件下都不稳定。其中8个条件稳定点代表着我国环境治理中各利益相关主体可能呈现的策略均衡,策略集中某策略的相对净收益决定了相关主体的策略选择。(2)通过数值仿真分析发现,增大中央政府对地方政府消极执行的处罚、增大中央政府转移支付和增大中央政府对地方政府消极执行的追加处罚不仅能够提升地方政府的环保执法力度,而且可以提高企业减排积极性。提高环境规制标准、增大对企业非法排污的处罚,对地方政府、企业和公众的策略选择都会产生影响,可以使系统更快向“中央政府不严格监管、地方政府积极执行、企业合法排污、公众不举报”的理想稳定状态演化,但提高环境规制标准的效果会略优于加大对企业处罚。地方政府增大企业治污补贴短期内可有利于实现经济的可持续发展,但过高的企业治污补贴将不利于博弈系统达到理想稳定状态,是一种非长效的环境治理模式。提高公众举报奖励可以促使企业合法排污,并在一定程度上加快实现博弈系统的理想稳定状态。最后,分别从中央政府、地方政府和公众角度提出了环境治理的相关建议。     

微循环系统动力学综合数学模型研究(Ⅱ)———计算方法及结果

利用解析法与有限元法相结合的“影响线算法”,求解了第一部分中建立的数学模型,分析了微循环系统动力学的若干重要问题,表明在微动脉自律运动周期内,间质流体压力将两次改变符号,因而某些理论中十分强调的间质流体压力是略高于或略低于大气压力的问题显得并不重要;微动脉自律运动能导致周期性的淋巴形成,间质总应力在这一过程中起着重要作用;微循环局部调节可以以动态平衡的方式在一定范围内满足代谢的需要.计算还表明了微动脉“阻力血管”的性质和微血管网络在热量交换过程中的高效性.这些结果说明我们建立的综合模型符合生理实际.     

绿色发展与环境治理有效性的评价方法研究——两阶段非径向方向距离函数法

绿色发展已经成为我国经济社会发展的核心理念。本文从全要素的角度建立考核绿色发展与环境治理有效性的评估方法。该方法主要是将经济发展与环境治理看作相互关联的两阶段经济-环境治理系统,并基于两阶段非径向方向距离函数给出了绿色发展和环境治理有效性的数理概念和测算方法。遵循可解释、可解析和可形式表达三原则,构建全要素绩效指数和全要素节能减排指数用于度量绿色发展与环境治理的有效性。研究发现:两阶段经济-环境治理系统技术有效的充要条件是绿色发展与环境治理同时有效。利用该方法对我国2011年30个地区的测评结果表明:我国的绿色发展水平处于初中级阶段,而环境治理仅处于初级阶段。因而,我国的绿色发展和环境治理任重道远。     

Introducing regulation in the measurement of efficiency,with an application to the Canadian air carriers industry

This paper proposes a method to measure efficiency in highly regulated capital-intensive industries in the presence of state-owned enterprises. We generalize the data envelopment analysis method to include regulation in the model, as well as the quasi-fixed nature of capital and its links with the firms’ investment decisions. The framework is then applied to the Canadian air carriers industry to study the impact of regulation changes on the efficiency of the various carriers, between 1960 and 1999. Our results show that deregulation explains a large part of the measured inefficiency.     

Applied general equilibrium modeling for environmental policy analysis

Incorporating environmental regulation and its impact in general equilibrium models has by now a twenty years long tradition. In 1970, Leontief extended his input-output approach to quantify environmental repercussions on the economic structure. The shortcomings of this model, such as fixed coefficients in technological processes or zero price and income elasticities of demand, can be resolved by using a quantitative general equilibrium model. The objective of this paper is to employ such a model to quantify the economic effects of environmental policy and to present a cost-effectiveness analysis of different market instruments in environmental policy.     

非国有股东治理与企业资本运营效率——监管方式的调节作用

提升企业的资本运营效率是国资国企改革要解决的重要问题,以混合所有制改革和“管资本”为主的监督制度转型为背景,采用2008~2019年上市公司数据,从股权治理和高管治理的两个方面,探讨了非国有股东治理对企业资本运营效率的影响,以及监管方式的调节作用。研究发现:非国有股东治理能够有效提升企业的资本运营效率,清单监管方式和大数据监管方式正向调节了非国有股东治理与企业资本运营效率之间的关系。研究对于协同推进混合所有制改革和国资监管体制改革以提升企业资本运营效率有一定的现实意义。     

Incentive regulation and the change in productive efficiency of local exchange carriers

Incentive regulation is now an important regulatory tool in the telecommunications industry in the United States. The issue that is explored here is whether incentive regulation in the form of a price cap for interstate access service to local loops has resulted in an increase in productive efficiency. The methodology for measuring the effects of incentive regulation on productive efficiency is data envelopment analysis (DEA). The results of empirically implementing the DEA approach indicate that most local exchange carriers (LECs) were technically efficient over the 1988–1998 period. Three LECs, however, consistently demonstrate scale inefficiency while two LECs show continued improvement in scale efficiency, attaining optimal scale efficiency by 1998. Finally, in the aggregate, there is a small, but clearly identifiable, improvement in aggrega LECs' technical efficiency (TE) between 1988 and 1998. This sort of improvement is precisely what incentive regulation in the form of price caps was designed to promote.     

考虑CO2排放的中国港口动态网络效率研究

港口是一个多时期多流程组成的动态复杂网络系统。本文以2013~2016年中国10个主要沿海港口为研究对象,综合考虑经济、运营、环境等多种因素,将港口分为生产运营阶段和盈利转化阶段,并运用动态网络SBM模型进行港口效率评价,同时考虑了港口内部结构和跨期活动因素,通过结转指标将不同时期的港口结构连接成一个动态的整体系统,构建了动态的考虑港口相邻阶段间相互活动和相邻时期间跨期活动的非线性目标规划效率模型。不仅反映了港口效率在时间序列中的动态变化,而且揭示了港口内部的薄弱环节,完善了现有港口效率评价中忽略跨期活动和内部结构影响的不足。实证结果表明:中国港口的生产运营阶段效率普遍高于盈利转化阶段效率,动态网络综合效率低下与盈利转化阶段效率低有较大的关系,港口碳排放量仍然有很大的减排空间,动态网络SBM模型比动态SBM模型区分力更强,更适于港口效率评价。     

煤矿安全生产法律法规实效性的(安全作用)虚拟变量模型分析

为了弄清我国煤矿安全生产因素对安全生产的影响程度,建立了百万吨煤死亡率与影响煤矿安全生产五个主要指标(采煤机械化程度、煤矿工程技术人员配备率、全国人均GDP、原煤生产全员工效和吨煤基本建设投入)之间的多元回归模型,结果显示采煤机械化程度、吨煤基本建设投入和全国人均GDP对百万吨煤死亡率有着较大影响,其中全国人均GDP对百万吨煤死亡率起着负的作用.为了比较分析20世纪90年代以来有关煤矿安全生产的一些重要法律的法律法规实效性的安全作用的方向和大小,建立了多元虚拟变量回归模型,研究表明,有关煤矿安全生产的"三法律一条例"实效性的安全作用平均使得百万吨煤死亡率降低0.895人;"三法律一条例"的实效性表明,法律条款中的经济处罚和制裁条款与经济发展水平越符合,法治力度越强,其执行效果越好.     

外部大股东退出威胁与企业投资效率:理论模型与实证检验

外部大股东在公司治理中的作用一直是学术界和实务界重点关注的话题。本文以退出威胁作为切入点,考察外部大股东影响企业投资决策的机理。实证结果表明:外部大股东退出威胁可以有效地提高企业的投资效率,退出威胁每上升一个标准差将提高3.941%的投资效率;外部大股东退出威胁的治理效应主要是依赖于管理层对于自身持股财富和股权质押爆仓风险的担忧;长期型外部大股东退出威胁的治理作用更为显著,而短期型外部大股东退出威胁的作用不显著。     

环境规制强度影响能源效率的门槛效应研究——基于PSTR模型

利用非径向-SBM和CCR模型测算了我国30个省市(暂不包括西藏和港澳台地区)2007-2016年间的环境规制强度以及能源效率,构建面板平滑转移回归模型(PSTR),分析了环境规制强度对我国能源效率的连续非线性变化的影响.研究结果显示,全国环境规制强度对我国能源效率存在非线性效应,二者之间呈倒“U”型关系.环境规制强度小于门槛值0.6376时,环境规制对能源效率产生创新补偿效应,当环境规制强度高于门槛值0.6376时,环境规制对能源效率产生遵循成本效应.而我国东西部地区的环境规制强度与地区能源效率间却存在着与之相反的“U”型效应.     

中国碳排放变化的因素分解与减排路径研究

能源及其引致的碳排放等相关问题已经成为影响人类社会发展全局和全球政治经济格局的重大战略问题.中国是世界上最大的发展中国家,面临着更严峻的能源挑战.节约能源、大幅度改善能源效率是我国应对能源和气侯变化挑战的一条极其重要且有效途径.本文综合考量了能源结构、能源强度、能源效率及经济增长等4个因素对碳排放的影响,基于因素分解模型,应用LMDI分解方法对中国一次能源利用的CO2排放及碳排放强度变化进行了研究,研究发现二氧化碳排放增加主要是由于经济增长、人口规模扩大引起的.在此基础上提出了碳减排的政策建议.     

Effects of imperfect products on lot sizing with work in process inventory

The economic production quantity (EPQ) is one of the most widely known inventory control models that can be regarded as the generalized form of the Economic Order Quantity. However, the model is built on an unrealistic assumption that all the produced items need to be of perfect quality. Also, the introduction of work in process, WIP, as part of the inventory has been of lesser concern in developing inventory models. This paper attempts to develop the economic production quantity considering work in process inventory and manufacturing imperfect products that may be either reworkable or non-reworkable. The non-reworkable imperfect products are sold at a reduced price. This paper introduces a new model for this problem.     

基于模糊博弈行为的京津冀跨域大气污染联合治理机制研究

本文针对京津冀如何形成有效的跨域污染联合治理机制展开研究。首先构建了跨域合作污染治理的特征函数及模糊合作博弈的参与度函数。其次结合京津冀实际环境数据,利用模糊博弈Shapley值法获得合作省市成本分摊方案。最后分析了年平均浓度,年空气质量未达标天数及环境污染治理力对成本分摊值的影响关系。研究结果表明各省市在评价期内用于污染治理的资金预算越大,计算的模糊博弈参与度越小,且平均浓度及污染天数与成本分摊值成正比例关系,环境污染治理力与成本分摊值成反比例关系。同时应鼓励合作省市前期治污的有效投资,在前期投资越大治污效果越好,且后期成本分摊值就越小。据此本文建立的联合治污经济利益协调机制能对参与者起到有效激励的作用,促使跨域联合治污有效实施。