可持续公共采购中寻租监管的动态演化稳定性控制

可持续公共采购的腐败风险在近年来受到学术界的高度关注,本文旨在借助演化博弈和系统动力学探究可持续公共采购中三方主体(政府监管部门、采购人员和供应商)寻租与监管的动态演化博弈过程,并引入动态奖励-惩罚机制对模型进行改进,以寻求稳定控制的最优演化策略。研究结果表明：(1)政府监管成本、采购人员心理期望、寻租收益空间以及奖惩额度是影响三方演化博弈的关键因素。降低监管成本,提高采购人员心理预期,扩大招标范围有助于降低寻租风险。(2)通过引入奖励-惩罚机制对模型进行稳定性控制,在同时考虑寻租概率和腐败程度的动态机制下,“政府不监管、采购人员不寻租和供应商提供可持续产品”的策略组合是最终得到的演化稳定策略,这一结论与初始模型推导的结果相印证。以该策略为基础,进而对可持续公共采购部门的采购决策、程序和监管机制的优化提出政策建议。     

绿色消费场景中主体决策行为演化研究——基于大数据监管和移动互联网的有效稳定性控制机制

针对目前绿色消费领域中存在的瓶颈问题,利用演化博弈的理论和方法,构建了政府部门、绿色产品生产/服务提供企业(以下简称绿色企业)和消费者三个利益相关主体所组成的演化博弈模型.通过将系统动力学的仿真手段与动态演化思想相结合,对建立的模型进行求解并对均衡点的稳定性进行分析.结果发现,在现行静态奖惩机制下,政府部门、绿色企业和消费者之间不存在稳定的演化均衡策略组合.结合新的管理实践和技术背景,文章提出基于大数据动态监管的绿色企业层级管理制度以及移动互联网环境下消费者绿色消费积分激励制度框架,并通过数值仿真和理论证明对相关方案的可行性进行了验证.即通过上述管理机制,可实现在政府部门尽量少监管的前提下,绿色企业自发执行标准,消费者积极购买绿色产品/服务的稳定均衡状态.     

基于复制动态的食品企业安全生产监管研究

为了研究食品安全生产及监管的内在机理、影响因素及监管模式,采用演化博弈论方法建立政府监管部门与食品企业之间的博弈模型,通过复制动态方程和系统动力学分析对食品安全生产中相关者的决策选择进行了深入的探讨.结果表明,在食品企业趋于追求利益最大化的前提假设下,只有当进行安全生产的收益大于不进行安全生产的收益时,食品企业才会主动重视食品安全问题,这其中主要受到处罚成本、声誉收益以及政府查处力度等关键因素的影响.政府的监管行为则主要受到外部社会压力的影响.因此,增大监管部门查处力度,完善社会公众监督机制强化声誉效应是食品安全问题得以解决的有力保障.     

基于不确定性回报的行为控制博弈分析

不确定型的行为控制较之确定型的行为控制更为复杂,但在现实中又有一定的广泛性,且目前的研究基础比较薄弱.把研究的视角放在不确定性回报下行为控制的博弈机理上,考察了博弈双方的行为观测偏差,定义了在信息不对称条件下管理者对被管理者的行为的观测矩阵、管理者的博弈策略矩阵、被管理者对管理者观测能力的估计矩阵及对管理者博弈策略的估计矩阵等,分析了管理者与被管理者之间的动态博弈过程和行为策略选择,给出了满足博弈均衡的不确定性回报的设计要求.这些都可以推广应用于各种具体管理制度的设计和改进当中,为行为控制研究提供了定量分析的新方法.在此基础上,选择房地产投资开发行为控制机制的实例进行了诊断研究.     

基于演化博弈的PPP项目运营期政府监管方式选择研究

PPP项目运营期内,投资者可能为了追求私利而采取投机行为。针对这种投机行为,本文从监管的角度,运用演化博弈理论分析了政府监管方式策略选择问题。本文将监管方式分为两类:过程监管和结果监管。结果表明,政府监管部门的策略选择与监管部门结果监管时能够识别投机行为的概率有关。以投资者投机所得的“价值”为标准,当结果监管识别投机行为的概率小于投资者采取机会主义所得的“价值”时,双方最终的策略选择为(不采取机会主义行为,结果监管);相反,则双方之间不存在一组进化稳定策略,博弈的最终结果与双方的收益以及系统所处的初始状态有关。此外,本文还讨论了不同参数变化对双方行为策略选择的影响,为政府监管方式的选择提供参考,以期最大程度抑制机会主义行为。     

基于消费者行为的食品溯源信息监管策略研究

溯源信息真实性直接影响食品可溯源体系建设和消费者对食品安全信心。本文基于消费者行为理论,构建溯源信息掺假与不掺假以及掺假比例大小、政府监管力度强弱情形时企业最优定价决策模型。结果表明,无论消费者购买可溯源产品的溯源信息量高低,企业均选择溯源信息掺假,此时政府两种策略:一是加强监管力度和惩罚力度,迫使企业不敢溯源信息掺假;二是提升产品低溯源信息程度,缩小高低溯源信息程度差异,促使企业无可掺假信息空间。通过高低溯源信息程度对企业最优决策影响研究,低监管情形下企业最优决策受到高低溯源信息程度影响较为显著,高监管情形下企业最优决策受其影响较小。     

基于SD演化博弈的新能源车动力电池回收监管策略研究

大规模新能源车动力电池逐步退役,如何有效回收利用成为社会难题.基于生产者责任延伸原则,NEV车企是承担动力电池回收责任的主体,政府合理的监管与奖惩及消费者的参与将影响动力电池回收的效果.建立有限理性条件下的“车企-消费者-政府”三方演化博弈模型,运用系统动力学(System Dynamics,SD)动态仿真与反馈结构分析方法,模拟各博弈主体策略的动态演化过程,分析导致演化趋势的反馈结构机制.研究结果表明:系统三个演化稳定均衡策略分别对应动力电池回收产业的初期、发展和成熟三个阶段,政府在不同阶段扮演着不同的角色;回收初期,与补贴政策相比,政府对退役动力电池供需两侧的监管惩罚更为关键;随着回收技术成熟和公众环保意识提高,退役电池回收有利可图,车企将主动积极回收,此时政府将逐步减少干预,最终演变为宽松监管,从而实现由政府外生监管转变为盈利内生驱动的回收利用演化路径.研究为制定有效的新能源汽车动力电池回收监管政策提供了理论依据,同时也扩大了演化博弈理论稳定均衡分析与SD动态仿真方法交叉结合、进行政策制定研究的理论和现实应用背景.     

碳交易机制下多主体参与的低碳减排研究——基于演化博弈视角

企业低碳转型是节能减排应对大气污染的重要举措,但转型的高成本与外部性特征导致企业内在动力不足.为推动向“理想场景”演化,将政府、企业及消费者三方利益主体纳入演化博弈模型,探索“双碳”目标下各主体决策的演化路径及规律.研究发现:实现企业低碳转型演化是三方利益主体博弈互动的结果;企业低碳转型的意愿随着碳交易价格升高而增强;在前期碳交易政策发挥作用有限,政府的低碳奖励、偷排惩罚可以引导企业的生产行为选择;在后期政府对企业正、负两个方向的激励减弱,消费者的低碳偏好成为推动企业低碳转型的重要因素.     

大宗商品现货交易平台牟利维权“监管破困”策略演化博弈研究

“非法牟利维权”问题严重制约了大宗商品现货交易平台的有序经营与良性发展,数字经济时代智能监管技术为平台提供了有力武器,但智能化监管技术门槛高、转型难度大,如何通过政府规制与引导促进我国大宗商品现货交易平台履行监管义务并提升监管水平至关重要。本文基于回应性监管理论,构建以有限理性“投资型用户-平台”为博弈主体的动态演化博弈模型,最后采用多主体仿真实验动态刻画博弈系统演化过程,揭示了投资型用户的有限理性对平台治理策略的动态影响。研究发现：大宗商品现货交易平台智能监管水平的提升对维持市场良性发展具有一定积极意义,但当市场投资者牟利维权高发、交易环境较为恶劣时,单纯依靠平台自身提升智能监管技术,无法使市场的经营状态向好发展。此时,政府扶持力度对于大宗商品现货交易平台的监管智能化转型尤为重要。最后,本文为破解大宗商品现货交易平台“牟利维权”困境提供了政策与管理建议。     

政府监管下的企业安全生产行为研究——基于前景理论的演化博弈分析

针对我国频发的企业安全生产事故问题,从监管部门的角度出发将前景理论引入到企业安全生产的监管研究中,并运用演化博弈理论,构建企业与监管部门的博弈支付矩阵来分析二者的博弈过程,从而得到影响企业安全生产行为的影响因素及约束条件.结果表明:企业安全生产行为主要受安全生产成本、监管部门的惩罚力度、安全事故发生概率、安全事故给企业带来的损失、监管成本等因素的影响;由于不同企业风险规避系数不同,政府补贴可能会产生负面效应,在政府补贴失效的情况下可采取加大监管力度与处罚强度的办法.     

C&T条件下碳排放核查三方博弈研究

针对总量控制与交易机制(C&T)条件下的碳排放核查问题,构建了一个三方博弈模型,对控排企业、第三方核查机构和政府监管部门的博弈行为进行了分析,得到了该三方博弈的均衡条件;对于当前给定政府复查行为,分析了企业的最优上报碳强度。研究结果表明,“以历史碳强度为参考,控排企业上报碳强度差异越大复查概率越大”的政府复查机制存在一定的不合理性,尤其当实际碳强度高于参考碳强度时,可能导致控排企业和第三方核查机构的合谋;相对配额分配方式下,碳强度上升比总排放上升更可能导致控排企业瞒报碳排放,而且工业增加值高的大企业瞒报风险更高;当政府复查概率提高到一定程度时,可以有效抑制控排企业和第三方核查机构的合谋行为。本文的研究结果对政府碳排放复查政策的制定具有一定的借鉴意义。     

基于碳关税和配额的再制造决策研究

在跨国闭环供应链中考虑碳关税、碳配额和碳税三种政策的影响,分别建立了出口国制造商(OEM)再制造模型和OEM授权进口国零售商进行再制造模型,得到不同模型中OEM和零售商的最优价格、最优销售量、最优利润,进一步分析了产品碳排放总量是否超过配额的不同情形下新产品碳排放量对新产品和再制造品价格、销售量的影响以及其中碳关税和碳税发挥的作用.结果表明,在配额限制下,存在碳关税、碳税以及两种政策共同约束的取值区间,当税率水平在不同区间时,新产品碳排放量对两种产品的价格、销售量有不同的影响.     

电子商务与传统商务发展趋势的博弈分析

在消费者对商品价格与供货时间的偏好假设下,建立一个厂商关于电子商务与传统商务交易方式选择的完全信息静态博弈模型,其纳什均衡表明了电子商务与传统商务潜在的发展趋势,特别是两者可能的市场剖分关系.确切而言,若市场满足既定假设,均衡条件下的电子商务交易方式表现为较长的供货时间及低于传统商务约40%的市场交易价格,将获得三分之一的市场份额.     

低碳背景下装备制造企业碳减排研究:一个演化博弈视角

低碳发展模式逐渐引起了社会各界对环境问题的关注,发展低碳经济以促进经济的可持续发展,是现阶段研究的前沿问题。本文针对中国装备制造企业碳排放问题,构建了低碳背景下装备制造企业、政府及第三方监管机构的三方演化博弈模型,研究在碳减排过程中三方主体的演化规律及影响系统演化至理想状态的影响因素和机理。通过理论研究和数值仿真,得出结果:装备制造企业的低碳演化决策是三方主体共同博弈的结果,只研究单一变量的演化结果有局限性;低碳背景下企业不应该存在继续以传统方式生产的侥幸心理;降低政府的低碳调控成本、降低装备制造企业的低碳转型成本、加大对传统生产企业和不履行监管职责的第三方监管机构的罚款力度,加大对低碳生产企业的补贴力度等方式能够有效的推动三方主体向理想低碳运营模式演化。     

基于碳交易的闭环供应链碳减排与定价策略研究

在消费者对低碳产品存在偏好的碳交易市场中,研究两级闭环供应链中的减排与定价决策问题.对于制造商负责回收模式下的回收再制造过程,采用指数分布来刻画废旧产品质量水平的不确定性.假设新产品和再制造品存在竞争关系,建立制造商和零售商间的Stackelberg博弈模型,给出制造商确定减排投资和回收参考价格以及零售商决定两种产品的差别定价策略,通过算例分析回收产品的残值和碳交易价格对最优策略和供应链成员利润的影响.研究表明,为了获得利润最大,当碳交易的市场价格升高时,制造商应加大减排投资,且零售商应采取提高产品零售价的策略.     

Numerical Comparison of Controls and Verification of Optimality for Stochastic Control Problems

We provide two approaches to the numerical analysis of stochastic control problems. The analyses rely on linear programming formulations of the control problem and allow numerical comparison between controls and numerical verification of optimality. The formulations characterize the processes through the moments of the induced occupation measures. We deal directly with the processes rather than with some approximation to the processes. Excellent software is readily available, since the computations involve finite-dimensional linear programs.     

授权制造下碳交易对制造/再制造影响及协调机制研究

在授权制造下,为分析碳交易对制造/再制造供应链影响和研究供应链协调机制,基于授权制造分别构建由一个原始制造商和一个再制造商参与的分散决策博弈模型和集中决策博弈模型,对比分析政府碳交易政策对两种决策模式最优解影响,并针对制造商分散决策导致的边际损失问题,给出固定授权费的协调机制。研究主要得到：无论分散决策还是集中决策,当碳交易价格大于某一阈值时,碳交易不仅可以降低两种产品对环境的影响,还增加消费者剩余;分散决策时,在碳交易下原始制造商可以通过降低单位授权再制造费用来增加利润;原始制造商和再制造商可以签订固定授权费的契约来协调供应链利润。     

雾霾治理中的协作机制研究:基于演化博弈分析

地方政府、污染企业和公众是雾霾治理行动的主要参与者,系统研究这三个参与主体之间的利益关系和影响因素,对于雾霾污染的改善具有重要意义。本文从演化博弈的角度出发,在有限理性的基础上,建立三方动态博弈模型,探究使各主体达成协作治理的条件。通过均衡点分析和数值仿真结果可得:三方博弈主体在不同稳定性条件下的策略选择不同,通过提高直接排污罚款金额、地方政府严格治理潜在收益、污染企业直接排污潜在损失、公众长远收益和降低公众参与成本等方式能使系统跳出不良状态,形成三方共同治理模式;任一博弈主体策略演化速度会受到自身策略选择比例及另外两主体策略选择比例的影响,但无论三方博弈主体策略选择比例如何变化,都不会改变最终博弈结果。这些研究结果对改善当前雾霾污染状况具有积极的借鉴意义。     

公众参与下中央与地方政府环保行为演化博弈研究

在公众参与背景下,构建有限理性条件下中央政府与地方政府的环境保护演化博弈模型,分析公众参与下双方环境保护策略选择。结果表明,中央政府严格监管的成本和收益、环保不作为对地方政府声誉的负面影响、地方环保投入和收益、被公众揭发的可能性等是影响双方行为的重要因素。中央监管收益的增加、成本的下降,有助于提高中央政府监管的积极性;地方不作为对地方声誉影响越大、收入分成越少,是提升地方政府努力的有效手段;公众的积极参与,是破解信息不对称,督促央-地政府采取积极环保措施的重要手段。最后,结合理论分析和实际,提出保障地方政府努力开展环保工作的措施。     

碳补贴和时滞效应下低碳供应链微分博弈研究

在政府低碳补贴政策下,本文考虑技术的时滞效应,构建政府、制造商和零售商的微分博弈模型,在分散决策下分析了制造商采用远视策略和短视策略时各方的最优决策,并将结果与集中决策下的对应情形进行了比较分析。研究发现滞后效应与政府的最优补贴比率负相关。制造商的短视策略并不一定会损害收益,若滞后时间超过特定阈值,那么企业将不会投资低碳技术。集中决策下减排努力、宣传努力、减排稳定值、商誉稳定值均高于分散决策,但满足一定条件时集中决策的供应链利润会低于分散决策。