乡村振兴战略下农村人居环境整治PPP模式合作行为演化博弈分析

农村人居环境整治是乡村振兴战略的重要内容,基于有限理性的演化博弈理论,构建了以地方政府、社会资本和农村居民为博弈主体的农村人居环境整治PPP模式合作行为演化博弈模型,运用Matlab软件分析了三方主体的初始意愿和政府规制对三方主体行为策略演化的影响。研究发现:(1)政府规制对农村人居环境整治PPP模式合作博弈系统演化的影响从大到小依次是:政府对社会资本的补贴资助、投机罚金、合作奖励和政府对农村居民的参与奖励。(2)与提高地方政府对社会资本的补贴资助力度和惩罚力度相比,提高地方政府的激励规制初始意愿更能促进农村人居环境整治PPP项目的顺利落地实施。(3)农村居民参与PPP项目的初始意愿的提升关键在于提高农村居民参与收益。最后,为促进PPP模式在农村环境治理领域的应用与发展和推动农村人居环境整治的可持续改善提出相应建议。     

基于或有可换债的PPP项目资本证券化研究

PPP项目具有的“大而不倒”特性,致使其陷入财务困境时,政府不得不介入和对其进行救助。然而这种救助必然会扭曲PPP项目定价和加剧市场的不正当竞争。为对冲PPP项目资本短缺的风险及抑制项目“大而不倒”负面效应,建议社会资本方发行或有可换债(CEBs)。CEBs在可换债的基础上引入或有可转债的条款,使其具有危机救助功能和风险转移功能。且CEBs的发行不会增加项目运营公司的公司债务。只有当项目因资本短缺而陷入财务困境时,社会资本方可以通过CEBs转为项目特定收益权和债务减记的方式来增加可支配资本,以维持PPP项目正常运营。研究表明,CEBs通过类似保险的形式对冲项目的资本短缺的风险;为社会资本提供合理的退出机制;对冲政府的裸露头寸。     

基于社会资本风险偏好的PPP项目控制权配置

为有效激励或规制社会资本的合作行为,在分析PPP项目控制权配置问题时,考虑社会资本风险偏好进而构建有限理性期望效用函数,得出不同风险偏好组合下社会资本的控制权动态调整原则。研究表明,在政府为风险中性的前提下,风险规避的社会资本的控制权比例有最低激励阈值且与其风险规避系数呈负增长关系,体现控制权在激励的环境下实现规制的作用;风险趋向的社会资本的控制权比例有最高规制阈值且与其风险趋向系数呈正增长关系,体现控制权在规制的环境下实现激励的作用;政府产出随社会资本的风险规避系数、控制权比例呈负增长,而随社会资本风险趋向系数呈正增长。最后通过数值分析,进一步论证了在不同风险偏好组合下社会资本的控制权份额对其合作行为的激励规制效应及其对政府产出的影响。     

高速公路PPP项目股权结构、质量水平与VFM的关系研究

高速公路PPP项目属于具有经营收益的准经营性项目,政府制定有效的激励措施,可以鼓励项目公司发挥专业的建设和运营能力,提高项目质量和收益水平。本文以VFM作为政府绩效评价指标,通过构建完全信息静态博弈模型,研究了PPP项目股权结构、质量水平与VFM之间的关系,结果发现:虽然社会资本较多持有项目公司股份有助于提高VFM水平,但随着社会资本方股权比例的增加,项目质量水平在不断降低,所以政府应该将社会资本方的持股比例控制在一定范围内,在保证项目质量的同时达到VFM最大化,从而降低政府方风险,提高社会效益。在高速公路PPP项目中,政府应优化股权决策,激励项目公司改善项目质量和水平,为公私双方带来良好的绩效水平。     

中国PPP项目时空分异特征及影响因素分析

选取中国其中的31省市PPP项目面板数据,描述性分析发现2016年-2019年PPP行业集中于市政工程、交通运输、生态建设、环境保护、片区开发及旅游,社会保障、林业、农业、能源及科技难以吸引社会资本关注;运营模式上政府偏好社会公共基础项目所有权控制,回报机制以政府补助和付费方式为主;借助ArcGIS与GeoDa软件可视...     

基于演化博弈的PPP项目提前终止规避研究

PPP项目因融资风险提前终止会给政府、社会资本、公众造成巨大损失.运用演化博弈理论,构建政府、社会资本、公众三方的演化博弈模型,确定当PPP项目面临融资风险时,影响各参与方决策的主要因素,并利用matlab对均衡点的稳定性进行仿真分析,最后结合PPP实践提出规避项目提前终止的建议。     

基于管理效率的公私合作项目伙伴选择与激励机制

公私合作模式(PPP)进行公共项目建设有利于解决建设资金紧张以及政府在投资管理上的低效问题.目前用相关利益者理论把PPP模式作为社会博弈来研究,PPP模式相关的公共机构理论,PPP项目的政府监管与定价机制.针对公共项目在投资中期或运行期的公私合作伙伴选择和投资激励契约问题,在政府对项目已作了前期融资和了解的条件下,建立了公私合作伙伴关系的联合投资契约及补贴模型.区分对称和非对称信息两种情形,就如何设计最优契约才能使合作投资双方都能真实地表明他们的努力和管理水平信号进行了研究,分析了政府管理效率对合作投资契约的影响,为公共项目在投资中期或运行期实施公私合作伙伴关系投资提供了决策依据.     

轨道交通建设PPP模式公私双方策略选择问题研究——基于演化博弈理论

在城市轨道交通建设公私合作模式中,公私合作双方能否建立良好的合作机制是项目成败的关键.以轨道交通建设公私合作双方有效理性假设为前提,应用演化博弈模型分析地方政府和企业投资者决策行为的动态演变过程,为政府与私营企业的决策提供参考,结果表明:政府部门对参与建设的企业给予一定的转移支付补贴优惠,对演化博弈趋于稳定性影响较小,为促进公私双方的策略选择趋向于最优稳定策略,政府部门可以通过加大私营企业机会主义惩罚力度,对积极努力完成项目进行奖励间接降低其机会主义的收益、降低或取消政府部门采取的减少转移收益的政策等方式,同时企业应将积极努力完成轨道交通建设项目放在首位,提升建设工程质量,降低成本.     

基于修正区间模糊Shapley值的“一带一路”PPP项目利益分配模型

多方合作的“一带一路”基础设施PPP项目是互联互通的基石,公平合理地分配项目利益则是保障其顺利实施的关键。为了构建科学的利益分配模型,考虑项目参与方组建的合作联盟预期收益为模糊数且分配时受多种因素影响,本文首先,基于区间模糊Shapley值构建“一带一路”PPP项目利益分配初始模型;然后,识别出利益分配影响因素并量化参与方的投入分担程度,据此修正初始的利益分配模型;最后,结合实际案例,将该模型与现存方法进行对比分析,结果显示本模型的可操作性更强,针对影响因素系数的测算更为精准,整体具有显著优势。     

PPP项目国有企业隧道行为研究

PPP项目中, 国有企业时常利用控制权优势和信息不对称实施隧道行为, 加大了民营资本进入PPP项目的阻力, 损害了项目整体利益, 不利于PPP模式的健康可持续发展。本文在分析PPP项目中国企隧道行为表现形式和形成机理的基础上, 分别通过博弈论和投资组合模型构建了隧道行为实施条件和发生概率模型。研究结果表明, 国企实施隧道行为需具备基于控制权的先决条件, 挖掘成本相对项目利益的比重越大, 所需控制权越高; 而隧道行为的发生概率随着挖掘成本的降低和控制权的增加而增加。通过蒙特卡洛模拟对河北承德市双峰寺水库PPP项目进行案例分析, 验证了国企隧道行为实施条件和概率模型的可行性和适用性。最终, 分别从提高民企的谈判能力, 增加PPP项目信息透明度, 加强政府监管, 并使国企和项目整体产生利益协同四个方面提出隧道行为治理机制, 保障PPP模式的可持续发展。     

家电企业和电商平台合作秩序的演化博弈分析

本文采用演化博弈方法对家电企业和电商平台之间的合作进行了建模,详细讨论了两者合作的成本和收益,同时考虑到违约发生时法律介入这一情况,分析了影响合作的各种因素。分析得出:合作的直接收益和谈判势力的分布对双方合作成功概率具有倒U型影响;价值创造系数、政策激励系数和合作开展深度对双方合作成功概率具有正向影响,而资本的专用性和交易成本具有负向影响;并且只有电商平台的时间折现因子会对合作成功概率产生正向影响;当违约发生时,一方通过法律援助可得到的赔偿与成功概率对双方合作成功概率具有正向影响,而法律成本具有负向影响;同时还得出,只要有一方通过法律途径可以收回自己的全部损失,那么唯一的均衡点就是都采取合作。最后指出这种家电企业和电商平台之间的合作类似哈耶克所提倡的“自发秩序”,并以此为出发点,认为政府应通过完善有利于这种“秩序”生长的外部环境来推动这种新经济成为社会发展的重要驱动力量。     

产业核心技术突破的多主体多级均衡问题研究

产业核心技术研发具有“投入大、周期长、突破难”的特点,需走多主体参与、多级利益均衡、递阶式技术突破之路。基于此,立足产业外围技术发展和核心技术突破不同阶段,分别构建了“政府-企业”间的委托-代理博弈模型以及“政府-企业-学研机构”间的多方合作博弈模型;通过模型求解和数值仿真,分析各方博弈主体的损益关系以及影响其行为的关键因素。研究表明,影响外围技术发展的主要因素有企业的创新努力水平、政府激励、企业的风险规避度以及政企之间信息不对称的程度等,而影响核心技术突破的主要因素有政府激励、产学研创新费用、技术实现突破方式的概率等,相应地,不同阶段的对策与策略也应重点围绕上述因素进行设计。     

零售商合作偏好下生鲜农产品供应链的政府补贴机制与优化策略

在零售商具有合作偏好行为的背景下,针对自然灾害影响产出的特性,设计基于“优先保证最大化社会福利的基础上促进农户增收”的灾害年的不同政府补贴政策,建立了政府、零售商和农户的三阶段Stackelberg博弈模型.对比分析了政府的不同补贴政策以及零售商的合作偏好行为对政府的最优补贴率、零售商的最优收购价格、农户的最优生产投入量和三方利益的影响,并给出了政府的最优补贴政策。研究结果表明:(1)当零售商的合作偏好程度低于某一临界值,且“丰收年”发生的概率适中或偏高时,政府的最优补贴政策是对农户提供补贴;否则,政府的最优补贴政策是对零售商提供补贴;(2)政府的补贴政策可以实现政府、消费者和未受补贴方三方共赢的局面,但获补贴方不一定增收。     

PPP模式下地方财政承受能力研究——以四川省为样本

本文选取财政部PPP项目管理库中四川省项目数据,利用单整自回归移动平均模型预测了2020～2025年四川省21个地市(州)的一般公共预算支出,以此来评估现有PPP模式下各地的财政承受能力。研究表明：有2个地级市突破了10%的“红线”,7个地级市超过了7%的“警戒线”,其他12个地市(州)财政支出能力良好;PPP项目的行业和领域相对集中,且各地城市呈现不同的行业投资结构。最后从三个方面提出政策建议：依据各地不同的财政承受能力来推动PPP规范发展、逐渐重视PPP项目行业和领域平衡性评估及完善PPP项目财政支出责任监测预警系统。本研究有助于增强PPP项目财政承受能力评估的科学性和谨慎性,对今后地方政府选择和确定PPP项目及规模具有启示意义。     

污染产业转移下府际间合作治理大气污染的演化博弈分析

大气污染具有跨区域性,府际间合作治理是大气污染防治的必由之路,合作治理中存在“搭治污便车”的困境。由于府际间大气污染治理博弈的具有长期性和动态性,由此建立了多人两策略的演化博弈模型。分别研究,无约束机制和有约束机制两种情况下地方政府演化稳定策略及其影响因素。考虑到政府间污染产业转移,建立了污染产业转移政府对承接方政府治污补偿机制下的演化博弈模型,分别研究无约束和有约束两种情形下(补偿,治理)策略成为演化稳定均衡状态的条件。研究表明:府际间的合作治理策略选择不会受到外部效应的影响,大气污染治理成本、治理时污染物减排量、不治理时污染物排放增加量、中央政府对治理的奖励和对不治理的惩罚力度是影响地方政府决策的重要因素。将大气质量作为政绩考核的重要指标,提高其权重系数,可有效促使地方政府策略向参与合作治理演化。无约束下自主选择时,最优策略(补偿,治理)不会成为稳定均衡策略,引入中央政府约束后,当经济惩罚在一定范围内,(补偿,治理)成为稳定均衡策略。     

国际气候谈判达成合作协议的内在动因与稳定性研究

通过建立国际气候谈判的合作博弈理论模型,从协议内部缔约国收益预期出发,研究气候谈判国际合作治理的内在动因与稳定性。结论表明:合作协议有助于异质性国家间增加温室气体减排治理带来的收益,参与气候谈判的国家间形成合作协议的内在动因,正是对合作净收益的预期分配;而这种内在动因并不能使合作协议达到均衡,均衡的实现过程,是对预期净收益的内部分配政策的调整过程:当部分谈判参与国以退出合作联盟作为最有力威胁,没有任何一方能在联盟瓦解时,在不造成损失的情况下获得效用的增加,这就使谈判参与国在相互制衡中形成稳定状态。研究贡献在于突破了固有的非合作博弈框架,在更为一般层面上解释了异质性国家间的气候谈判合作机理,有助于各国采取有效措施建立气候合作联盟,应对气候挑战。