信息安全遵从行为的激励机制研究——惩罚的确定性与适度性

关于惩罚的确定性及其严重性是否能够有效地影响组织内部雇员的信息安全遵从行为,已有的研究结论尚存在着严重分歧。为了继续探索惩罚对信息安全遵从行为的影响作用,构建了信息安全遵从博弈模型,依据该模型和存在道德风险的委托人——代理人理论,分析了惩罚的确定性以及适度的惩罚严重性对信息安全遵从行为的激励机制,并对惩罚的适度性进行了数值模拟。研究表明:(1)作为委托人的组织可以设计出包含适度惩罚的最优激励契约,并获得最优的信息安全遵从收益;作为代理人的雇员不仅将接受该契约,并且会按照组织所期望的努力水平去遵从信息安全制度。(2)惩罚的确定性和适度性两者能够有效地影响雇员的信息安全遵从行为。(3)组织可以根据雇员的风险规避测度、外部机会收益、激励报酬以及信息安全产出结果这四个因素来设置适当的惩罚额度。这些研究结果将有助于信息安全管理者深入地理解并有效地管理组织内部雇员的信息安全遵从行为。     

贷款市场中基于最优博弈策略的激励契约

信贷风险是商业银行主要的信用风险,信贷风险分为企业的经营风险和企业违约赖账的道德风险.本文运用相关知识建立了双方的博弈模型,讨论了均衡状态下双方的最优博弈策略,通过制定合理的利率水平和惩罚力度来激励借款人按合同规定投资某项目而不去投资高风险项目,以达到有效控制道德风险的目的.     

基于公平偏好的三阶段锦标激励模型研究

为解决多代理人激励及委托人道德风险问题,本文基于公平偏好理论,构建了三阶段锦标激励模型,通过数理推导研究委托人最大化目标下公平偏好与工资差距对代理人努力水平和拆台行为的影响,并对不同晋升过程下代理人各阶段的努力水平进行比较。结果表明,代理人的努力水平与拆台行为同升同降,公平偏好降低代理人的努力水平和拆台行为,而工资差距提高代理人的努力水平和拆台行为,且无论晋升过程如何,代理人在第一阶段的努力水平均大于其第三阶段的努力水平。本文拓展了行为经济学视角下基于委托代理框架的锦标赛激励研究。     

供应链网络道德风险演化与仿真研究

针对目前供应链网络存在的越来越严重的道德风险问题,利用演化博弈和系统动力学理论,从供应链网络结构入手,对其演化过程进行了研究。首先基于供应商之间合作过程中的诚信和败德行为,建立供应链网络同级企业间道德风险的演化博弈模型,并分析了其演化路径。其次通过对制造商和供应商之间博弈的动态性分析,建立供应链网络上下游企业间道德风险演化的SD模型,并对其演化过程进行了仿真分析。研究结果表明:供应链网络道德风险的演化结果取决于网络内败德企业获得的超额收益、收益调整程度、惩罚力度和惩罚机制。另外,罚款力度大小与供应链网络道德风险演化的动态性密切相关;动态惩罚机制在其演化的波动性控制方面,具有明显效果。     

过度自信、违约补偿与众创投资平台三边道德风险规制

基于投资型众创空间运营过程中众创投资平台、风险投资机构和创业企业之间复杂的委托代理关系,构建了一个三边道德风险分析模型,将众创投资平台的过度自信倾向和风险投资机构的违约补偿引入模型设计,探讨了各利益主体的行为选择与道德风险约束。研究发现,众创投资平台过度自信对三边融资结构具有双重影响,既降低了创业企业的道德风险;又助长了投资平台的违约倾向,提高了代理成本和风险投资机构的道德风险。违约补偿可以有效规制三边道德风险,不仅降低了风险投资机构的违约行为,也有助于缓解投资平台和创业企业的道德风险。     

私募基金规模、申购赎回机制与动态道德风险

运用动态合约理论与实物期权理论研究了私募基金最优激励相容合约的一般特征,考察了基金规模与申购赎回机制对缓解道德风险的作用。结论表明,私募基金最优激励相容合约由投资人的最大预期收益与管理者的最大预期回报共同决定,且购买私募基金类似于做多一种特殊期权,该期权标的资产价格由管理者后续值度量;投资人为激励管理者努力工作而付出的激励成本随基金初始规模或再申购比例递增,而最优基金规模由其边际激励成本与预期边际业绩决定;赎回成本影响投资人的最大预期收益,但对缓解道德风险不具显著作用;适当的业绩抽成可降低道德风险,且业绩抽成与私募基金初始规模或再申购比例在缓解道德风险方面存在一定的替代性。     

基于系统动力学的邻避设施PPP项目三方演化博弈分析

为了解邻避设施PPP项目中公共部门、私人部门和公众的行为选择及其影响因素,将演化博弈方法与系统动力学方法相结合开展研究。首先,在三方具有有限理性的前提下,构建三方演化博弈模型,对三方主体的互动行为及稳定状态进行分析;然后,在此基础上采用系统动力学方法对三方演化博弈过程进行动态模拟仿真,研究各种不确定性因素对博弈演化过程的影响,为制定相关政策提供依据;最后,根据仿真结果提出对策建议。仿真结果表明,三方主体的策略选择由多个外部变量因素共同作用,通过改变仿真系统中的外部变量取值,系统最终能达到(政府积极监管、企业积极努力、公众参与监督)的均衡状态;在三方博弈过程中,政府起引导作用,公众的监督作用不容忽视,合理的惩罚方案有助于减少企业机会主义行为。因此,可从构建多主体协调机制、重视公众参与监督、构建社会监督保障体系、设计合理的激励方案等方面促进邻避设施PPP项目顺利开展。     

基于委托代理的工程监理激励——监督模型

工程建设中,业主和监理之间的信息不对称往往会导致监理的道德风险问题,即监理的工作绩效会远远偏离业主的预定目标.为解决这一问题,本文通过引入监督成本和惩罚函数两个概念对传统的激励模型进行拓展,从而建立一个关于工程监理的激励监督模型,通过求解该模型,获得了业主的最优监督水平和相应的激励策略,并研究了业主如何在二者之间取得平衡.研究结果为业主对监理的有效管理提供了一种理论指导和实际方法.     

基于解聘补偿的股权激励模型研究

传统的委托代理模型存在激励的短期性与道德风险的单边性两方面的问题．通过引入解聘补偿机制,建立并分析了信息完全对称和不完全对称两种情况下的股权激励模型,研究了委托人解聘倾向对股权激励合同设计的影响机制．研究结果表明：在初始合同中引入解聘补偿,不仅可以有效缓解委托人的道德风险,而且可以进一步提升代理人的工作努力程度．     

公司创业投资的薪酬激励问题分析

公司创业投资的财务收益和战略收益取决于投资企业和公司创投家的投入。本文运用博弈模型分析了公司创业投资的薪酬激励问题,结果表明:薪酬激励对公司创投家的努力程度具有正面影响,而对投资企业的支持力度具有负面影响。投资企业和公司创投家的能力与薪酬激励强度分别呈反向和正向关系,与对方的努力(支持)呈反向关系。项目战略利益与薪酬激励的关系则取决于投资企业和公司创投家能力的相对强弱。在此基础上,本文尝试为研究和实践提出相关建议。     

“合作”还是“寄生”？考虑政府规制的众创空间创业生态系统共生机制研究

共生机制是推进众创空间创业生态系统螺旋式上升发展的关键,基于共生理论构建了以创业企业、利益相关者和政府为主体的众创空间创业生态系统三方共生行为策略演化博弈模型,并通过数值模拟分析探究了各主体不同行为策略的影响因素及演化路径。研究结果表明:创业企业、利益相关者以及政府选择合作的初始意愿对彼此行为的影响程度有所差异;相较于利益相关者,创业企业对政府的补贴政策和惩罚力度更为敏感;制定合理的收益分配机制能够促进系统向互利共生方向演化。     

任务重要性、产出关联性与创业投资家的激励机制研究

针对我国创业投资基金运作中独特的制度安排,对创业投资家在多任务环境下的激励问题进行了研究。Holmstrom和Milgrom的经典理论认为:若代理人在多任务中的努力投入可替代,则不同任务间的激励强度必须互补。然而本文的理论分析表明:1)若任务间的重要性存在差异,则最优的激励合约要求委托人增加重要任务的激励强度,同时降低其它任务的激励强度,即任务间的激励必然是对抗性的;2)若产出的分布受共同冲击的影响(正相关),则当任务间努力投入的替代系数较小时,应该对代理人实施对抗性激励,反之应对代理人实施互补性激励。对抗性激励机制的存在为委托人在某些环境下对高风险但重要任务实施强激励提供了理论依据。     

多期有限合伙制与公司制的道德风险和机制选择北大核心CSCD

本文基于委托代理理论和博弈论建立了有限合伙制与公司制下的多期道德风险模型,分析了委托人和代理人如何对这两种机制进行选择的问题．结论表明：两种机制下均存在道德风险问题,且在有限合伙制下因激励程度较高得到改善;两种机制相比较,公司制在特定条件下为博弈双方的最优选择,而有限合伙制只有在博弈双方地位不平等时才能达成．     

基于复杂网络演化博弈的企业低碳创新合作行为网络演化机理研究

针对企业低碳创新合作所面临的复杂问题,基于现实复杂网络结构特征,运用演化博弈理论研究有限理性下企业低碳创新合作行为网络演化机理,利用Matlab仿真技术探究无标度网络载体上微观因素对低碳创新合作行为的影响。研究结果表明:低碳创新利益分配、协同效益和违约惩罚对低碳创新合作行为网络演化结果的影响最为显著,网络规模越大网络演化速度越慢,网络规模越小对协同系数和利益分配系数的敏感性越强,网络规模越大对技术溢出系数和违约惩罚的敏感性越强。研究结论可以为企业低碳创新合作策略制定提供解决依据。     

基于双边风险厌恶及存在监督的委托-代理模型研究

研究了委托人与代理人双边风险厌恶及存在监督情形下的委托-代理问题.结论表明非对称信息下最优风险分担系数是委托人风险厌恶程度的递增函数,是代理人风险厌恶程度的递减函数,代理人努力水平是其风险厌恶程度的递减函数.监督措施的存在提高了对代理人的激励强度.     

基于进化博弈的优质猪肉供应链质量安全行为协调机制研究

本文提出了优质猪肉供应链合作伙伴的质量安全行为协调的概念,应用进化博弈的双种群博弈理论,研究了优质猪肉供应链合作伙伴的质量安全行为协调的博弈演化过程及影响因素。研究表明,协调演化方向受协调成本、协调收益、收益分配系数(损失分摊系数)、被惩罚概率、潜在损失、经营规模和奖惩系数等7个因素的影响。降低协调成本,提高协调收益,建立公平有效的利益分配(损失分摊)机制、加强外部监管和惩罚力度,将会促进优质猪肉供应链合作伙伴的质量安全行为协调的实现。     

多期有限合伙制与公司制的道德风险和机制选择

本文基于委托代理理论和博弈论建立了有限合伙制与公司制下的多期道德风险模型,分析了委托人和代理人如何对这两种机制进行选择的问题.结论表明:两种机制下均存在道德风险问题,且在有限合伙制下因激励程度较高得到改善;两种机制相比较,公司制在特定条件下为博弈双方的最优选择,而有限合伙制只有在博弈双方地位不平等时才能达成.     

多总体演化博弈在煤炭生产安全管理中的应用

煤矿安全管理涉及多方利益相关者群体,而利益群体内部又存在不同的分类.依据演化博弈理论,针对安全管理中利益群体中子总体对成功主体的模仿行为,建立多总体复制子动态博弈模型,再利用动力系统相位图分析对煤矿安全管理相关各方的行为进行研究,分析政府主管部门监管力度、企业职工技术水平对煤矿安全管理效率的影响,以及惩罚激励、安全培训等措施在企业安全管理中的作用.     

基于复合式团队两阶段道德风险模型的担保企业评委激励机制

学术界将团队道德风险与两阶段道德风险模型结合构建复合式模型成为激励理论新研究的趋势.然而,这种复合式模型对团队成员间协作,业务两阶段间努力的影响以及代理人的行为因素考虑不足.以担保企业的评委团队在评议会和评审会两阶段的道德风险为研究对象,运用经济学激励理论和最优理论与算法,构造了团队两阶段道德风险复合模型,并通过数值仿真揭示了评委团队在不同规模人数下,团队成员的业务两阶段的努力影响因子,评委团队协作度、两阶段评委道德敏感度与激励强度的关系.主要研究结果表明:在业务评议会阶段,评委团队为3~5人规模,且两阶段努力影响因子偏小或评委道德敏感度偏大时,对该阶段评委团队应施加高激励;而当评委间的协作度为中等或高水平时,随着评委间协作度的增加,对该阶段评委团队的激励强度应递减.在业务评审会阶段,随着评委人数的增加且评委两阶段的努力影响因子减小,对该阶段评委团队应施以较强的正激励;随着评委道德敏感度的减小或评委的协作度增加,对该阶段评委应强化正激励.     

优质猪肉供应链中养猪场的行为选择机理及其优化策略研究

实施供应链管理是优质猪肉生产的有效途径,养猪场行为是决定猪肉产品质量安全的关键.本文依据博弈理论和方法,分析了优质猪肉供应链中养猪场和公司行为选择的机理,导出了双方行为选择的混合战略纳什均衡点.研究表明:降低风险偏好、监督成本和违约超常收益,增加违约惩罚、违约潜在损失、违约信用损失、供应链内外收益差和合作期限,是优化养猪场行为选择的有效途径,据此从强制性和诱致性两种作用入手提出了6种基本优化策略.